Η κανονιστική συμμόρφωση, επομένως, εμπίπτει κυρίως στην αρμοδιότητα του εκτελεστικού τμήματος της κυβέρνησης, το οποίο λειτουργεί μέσω των διαφόρων οντοτήτων που αναφέρονται παραπάνω.
Μια απάντηση σε αυτό το ερώτημα έγκειται στην κατανόηση της κανονιστικής συμμόρφωσης. Σε απλούς όρους, η κανονιστική συμμόρφωση σημαίνει τήρηση ή τήρηση των «νόμων της γης». Αυτά μπορεί να αποτελούνται από καταστατικά ή νόμους που θεσπίζονται από το νομοθετικό σώμα ή τους κανόνες και κανονισμούς που δημιουργούνται από διάφορες υπηρεσίες, κυβερνητικούς και οιονεί κυβερνητικούς φορείς που υπάγονται στον εκτελεστικό κλάδο της κυβέρνησης. Για να επιστρέψουμε σε ένα στοιχειώδες μάθημα Civics 101, ο νομοθετικός κλάδος μιας κυβέρνησης δημιουργεί το νόμο, ο εκτελεστικός κλάδος εφαρμόζει το νόμο και το δικαστικό σώμα ερμηνεύει το νόμο. Η κανονιστική συμμόρφωση, επομένως, εμπίπτει κυρίως στην αρμοδιότητα του εκτελεστικού τμήματος της κυβέρνησης, το οποίο λειτουργεί μέσω των διαφόρων οντοτήτων που αναφέρονται παραπάνω.
Σε απλούς όρους, η κανονιστική συμμόρφωση σημαίνει τήρηση ή τήρηση των «νόμων της γης».
Σε αντίθεση με τη δημοφιλή γνώμη, η κανονιστική συμμόρφωση δεν περιορίζεται μόνο στον κόσμο των χρημάτων και των οικονομικών, αν και σίγουρα συχνά ακούμε περισσότερα για αυτόν τον τύπο συμμόρφωσης. Κάθε βιομηχανία, είτε φαρμακευτική, υγειονομική περίθαλψη, περιβαλλοντική, μεταποιητική, κ.λπ. έχει τον δικό της κατάλογο νόμων, κανόνων και κανονισμών που πρέπει να ακολουθούν όλοι οι συμμετέχοντες που ασχολούνται με αυτόν τον κλάδο. Η κανονιστική συμμόρφωση είναι ένα δυναμικό πεδίο, που σημαίνει ότι υπάρχει μια συνεχής διαδικασία τροποποίησης ή προστίθενται νέοι κανόνες σχεδόν κάθε μέρα καθώς εντοπίζονται νέα ζητήματα ή προβλήματα! Λοιπόν, τι ακριβώς απαιτείται για να γίνει αξιωματικός συμμόρφωσης; Εδώ είναι η εσωτερική σέσουλα...
Προσόντα: Ένα πτυχίο είναι απαραίτητο, όχι απαραίτητα πτυχίο MBA ή Master, αλλά οποιοδήποτε από αυτά θα επιταχύνει την ανάπτυξη της σταδιοδρομίας σας. Η διαχείριση της συμμόρφωσης με τους κανονισμούς είναι μια δεξιότητα που επιλέγετε με την πάροδο των ετών καθώς εργάζεστε με διαφορετικές ικανότητες σε μια εταιρεία ή σε άλλο οργανισμό. Ωστόσο, σε μεγάλους ομίλους ετερογενών δραστηριοτήτων μπορεί να υπάρχει ένα ξεχωριστό τμήμα για τον χειρισμό της συμμόρφωσης, που συνήθως συνδυάζεται με τη διαχείριση κινδύνων και / ή τη διασφάλιση ποιότητας. Σε τέτοιες περιπτώσεις, μπορείτε να περιμένετε να ξεκινήσετε ως εκτελεστικός αρχής και να προχωρήσετε μέχρι τον κορυφαίο ρόλο ως Διευθυντής Συμμόρφωσης ή άλλος τέτοιος ορισμός. Πρόσθετα προσόντα μέσω διπλωμάτων ή προγραμμάτων πιστοποίησης στη διαχείριση κινδύνων, την υγεία και την ασφάλεια, τον επιχειρησιακό κίνδυνο, νόμος, έλεγχος και QA, κ.λπ., προσθέστε περισσότερο κρέας στο ρόλο.
Συνεχής συλλογή γνώσεων και μάθηση: Όπως προαναφέρθηκε, η διασφάλιση της συμμόρφωσης είναι μια δυναμική δραστηριότητα και η δουλειά του υπευθύνου συμμόρφωσης συνεπάγεται τη διαρκή ενημέρωση ή ακόμη και μπροστά από τις αναμενόμενες αλλαγές στους κανόνες και κανονισμούς και την συνεχή αλληλεπίδραση με τις ρυθμιστικές αρχές, παρέχοντας έγκαιρες πληροφορίες και δεδομένα όπως απαιτείται από το τελευταίο. Αποτελεί καθήκον του υπευθύνου συμμόρφωσης να διασφαλίζει ότι η εταιρεία δεν παραβιάζει ή παραβιάζει οποιεσδήποτε κανονιστικές απαιτήσεις, και ως εκ τούτου, ο ρόλος περιλαμβάνει τη γνώση όλων των τμημάτων της επιχείρησης εντός - πωλήσεις, μάρκετινγκ, παραγωγή, λειτουργίες, νομικά, εξυπηρέτηση πελατών, και τα λοιπά.
Προσωπικές δεξιότητες και χαρακτηριστικά: Μια λογική διαδικασία σκέψης διατηρώντας παράλληλα την ικανότητα να "σκέφτεσαι έξω από το κουτί". εξαιρετικές δεξιότητες διαχείρισης ανθρώπων, μια ευχάριστη και ήρεμη συμπεριφορά, η ικανότητα πολλαπλών εργασιών και το συνεχές ενδιαφέρον για μάθηση είναι μερικές από τις δεξιότητες και τα χαρακτηριστικά που πρέπει να έχει ένας αξιωματικός συμμόρφωσης. Από αυτά, η διαχείριση ανθρώπων είναι ίσως το πιο σημαντικό. Εκτός από την επικοινωνία με τις ρυθμιστικές αρχές, ο υπεύθυνος συμμόρφωσης πρέπει επίσης να ασχολείται με τους δικούς του συναδέλφους. Οι περισσότεροι διευθυντές θεωρούν τη συμμόρφωση ως εμπόδιο στη λειτουργία μιας κερδοφόρας επιχείρησης λόγω της διαδικασίας τεκμηρίωσης, της καταγραφής των αποκλίσεων και των λόγων για την ίδια και τον χρόνο που αφιερώνεται για την προετοιμασία εξηγήσεων και απαντώντας σε ερωτήσεις που έθεσε ο υπεύθυνος συμμόρφωσης.
Ως υπεύθυνος συμμόρφωσης, ο ρόλος σας είναι βασικά αυτός του φύλακα. πρέπει να είστε συνεχώς σε εγρήγορση και πάνω από ζητήματα όταν και όταν προκύπτουν. Ενώ το ποσό και το επίπεδο λεπτομέρειας είναι τεράστιο, οι περισσότεροι υπάλληλοι συμμόρφωσης θα σας πουν ότι είναι μια δουλειά που απολαμβάνουν και μπορούν να βυθίσουν τα δόντια τους (δεν προορίζεται) Εάν αυτό είναι κάτι που σας ενδιαφέρει, οι παραπάνω πληροφορίες σίγουρα θα σας βάλουν στο σωστό δρόμο.
