Πώς να ξεκινήσετε τη δική σας εταιρεία επενδύσεων;

Η κατοχή μιας εταιρείας επενδύσεων γίνεται πιο ελκυστική. Προσελκύει σιγά σιγά επιθετικό, αφοσιωμένο και ανεξάρτητο άτομο σαν εσάς. Γιατί; Επιβάλλει τρεις πολύ μισητές επιχειρηματικές πραγματικότητες: μεγάλες ώρες εργασίας, καθαρή σκληρή δουλειά και αυστηρή τήρηση των κυβερνητικών κανονισμών. Εάν έχετε μια εξασθενημένη καρδιά, σίγουρα δεν είναι για εσάς. Αλλά αν δείτε αυτές τις προκλήσεις ως ευκαιρίες, αυτό που περιμένει είναι μια επιχείρηση που είναι πιο προσαρμοσμένη στους προσωπικούς σας στόχους, μια επιχείρηση που είναι εγγενώς λιγότερο προβληματική και μια επιχείρηση που έχει απεριόριστο εισόδημα. Ακολουθούν ορισμένοι λογικοί δείκτες που θα σας βοηθήσουν να ξεκινήσετε τη δική σας εταιρεία επενδύσεων:

1. Κατανοήστε τα οργανωτικά ζητήματα.

• Επιλέξτε την καλύτερη οργανωτική δομή για την προστασία της προσωπικής σας ευθύνης. Συμβουλευτείτε έναν λογιστή και έναν δικηγόρο για να βελτιώσετε και, στη συνέχεια, να ολοκληρώσετε την απόφασή σας. Οι επιλογές σας περιλαμβάνουν την ίδρυση μιας ενσωματωμένης επιχείρησης ή μιας εταιρείας ή μιας εταιρικής σχέσης με περιορισμένη ευθύνη. Εδώ, πρέπει να λάβετε υπόψη σας τα φορολογικά προνόμια και την προστασία της ευθύνης σας.
• Συντάξτε μια συμφωνία αγοράς-πώλησης. Αυτό είναι απαραίτητο εάν υπάρχουν πολλοί ιδιοκτήτες στο επιχειρηματικό μας έργο. Θα πρέπει επίσης να λάβετε " Key Man Insurance ".
• Καθορίστε πώς να συμπληρώσετε τη ρύθμιση του οργανισμού σας. Εκχώρηση ευθύνης. Χωρίστε τις ευθύνες. Μόλις ταυτοποιηθούν άτομα, τεκμηριώστε όλες τις ρυθμίσεις για νομικούς σκοπούς.
• Μπορεί να ξοδέψετε 3730€ για να καλύψετε την ενσωμάτωση και τα νομικά έξοδα.

2. Αντιμετωπίστε τα ζητήματα συμμόρφωσης.

• Συντονιστείτε με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC). Ενημερωθείτε για τις διαδικασίες και τις απαιτήσεις που απαιτούνται για τη διαμόρφωση του Εγγεγραμμένου Επενδυτικού σας Συμβούλου (RIA). Αυτό συμμορφώνεται με τις διατάξεις του Νόμου περί Επενδυτικών Συμβούλων του 1940 (Νόμος του 1940). Όλα τα υλικά είναι διαθέσιμα και είναι προσβάσιμα στον επίσημο ιστότοπο της SEC.
• Εάν τα περιουσιακά σας στοιχεία είναι μικρότερα από 19 εκατομμύρια ευρώ, σας ζητείται να εγγραφείτε στο κράτος σας. Εάν τα περιουσιακά σας στοιχεία υπερβαίνουν τα 22 εκατομμύρια ευρώ, εγγραφείτε στο SEC. Οι κανόνες μπορεί να αλλάζουν κάθε τόσο. Ελέγξτε τον επίσημο ιστότοπο SEC για τρέχουσες ενημερώσεις.
• Ρυθμίστε το λογαριασμό σας στο αποθετήριο καταχώρησης επενδυτικού συμβούλου (IARD). Όταν συμπληρώσετε το έντυπο SEC της εταιρείας σας ADV, συμπληρώστε το IARD μέσω του iard.com.
• Χρειάζεστε 3730€ για να καλύψετε τα έξοδα εγγραφής. Πρέπει επίσης να διορίσετε έναν αρχηγό συμμόρφωσης. Θα έχει την ευθύνη να συνθέσει το εγχειρίδιο συμμόρφωσης της εταιρείας σας.

Θέματα ανάλυσης ασφάλειας

3. Διευκόλυνση επιχειρησιακών θεμάτων και ζητημάτων ανάλυσης ασφάλειας.

• Διορίστε τον προϊστάμενό σας (COO). Θα πρέπει να σχεδιάσει το εταιρικό σας λογιστικό σύστημα καθώς και το σύστημα διαχείρισης χαρτοφυλακίου μας. Θα πρέπει επίσης να προετοιμάσει το εγχειρίδιο για την τυποποίηση των διαδικασιών λειτουργίας σας. Κατανομή 11200€ εδώ.
• Ονομάστε τον διευθυντή της έρευνας σας. Πρέπει να δημιουργήσει τις βάσεις δεδομένων σας και τις επενδυτικές σας αρχές. Ομοίως, θα πρέπει να ετοιμάσει ένα εγχειρίδιο για την τυποποίηση των ερευνητικών σας διαδικασιών. Αφιερώστε 3730€ για αυτό.

4. Αντιμετωπίστε θέματα μάρκετινγκ.

• Ορίστε τον διευθυντή μάρκετινγκ. Πρέπει να φροντίσει για την αδειοδότηση του προσωπικού πωλήσεών σας και να περιγράψει τους επενδυτικούς σας στόχους. Προκειμένου να αντιμετωπίσει τα ζητήματα μάρκετινγκ, πρέπει να γράψει το εγχειρίδιο για την τυποποίηση των διαδικασιών μάρκετινγκ. Απαιτούνται περίπου 3730€ σε αυτήν την περιοχή.

Η σκληρή δουλειά ανταμείβεται πάντα. Εμπνευστείτε από αυτήν την ιδέα και κάντε τη διαφορά στη λειτουργία της δικής σας εταιρείας επενδύσεων.