Πώς να ελέγξετε τα διαπιστευτήρια ενός χρηματιστή;

Η διαδικασία επιλογής του σωστού χρηματιστή προς πρόσληψη είναι σχεδόν ίδια με την αναζήτηση υπηρεσιών από άλλους επαγγελματίες. Πρέπει να είστε προσεκτικοί και να παρέχετε ένα σύνολο προτύπων που πρέπει να πληρούν. Ένας τρόπος καθορισμού της ικανότητας ενός χρηματιστή να ανταποκριθεί στις απαιτήσεις σας είναι να ελέγξετε τα διαπιστευτήριά του. Μέσω αυτών των δεδομένων, μπορείτε εύκολα να αξιολογήσετε εάν ένας χρηματιστής είναι αρκετά ικανός για να χειριστεί τις μετοχές ή τις επενδύσεις σας.

Σήμερα, η απόκτηση των διαπιστευτηρίων του δυνητικού χρηματιστή σας είναι εύκολη. Ακολουθώντας αυτά τα εύκολα βήματα, μπορείτε τώρα να ελέγξετε άμεσα τα διαπιστευτήρια οποιωνδήποτε εγγεγραμμένων χρηματιστών στη χώρα.

Ιστορικό Απασχόλησης

1. Δημιουργήστε μια σύντομη λίστα με πιθανούς χρηματιστές. Το πρώτο βήμα για την επιλογή ενός χρηματιστή που θα χρησιμοποιηθεί είναι να δημιουργήσετε μια σύντομη λίστα υποψηφίων που θέλετε να προσλάβετε. Αφού το κάνετε αυτό, δημιουργήστε το δικό σας σύνολο προσόντων και κατηγοριών, όπως ιστορικό απασχόλησης, άδειες ή καταγγελίες. Με αυτόν τον τρόπο, μπορείτε να περιορίσετε εύκολα την αναζήτησή σας μόλις αρχίσετε να σκάβετε πληροφορίες.

2. Πραγματοποιήστε έλεγχο ιστορικού μέσω της ρυθμιστικής αρχής του χρηματοπιστωτικού κλάδου (FINRA). Για να λάβετε αξιόπιστες πληροφορίες σχετικά με μια συγκεκριμένη εταιρεία μεσιτείας ή μεσιτείας, μεταβείτε στον ιστότοπο της FINRA (www.finra.com) και κάντε κλικ στο σύνδεσμο των επενδυτών. Στη συνέχεια, αναζητήστε τον ιστότοπο "FINRA BrokerCheck" που βρίσκεται κάτω από το τμήμα της ιστοσελίδας με τις περισσότερες προβολές.

Πληροφορίες πλήρους σελίδας

Όταν βρίσκεστε ήδη στον ιστότοπο BrokerCheck, κάντε κλικ στο κουμπί "Έναρξη αναζήτησης". Πληκτρολογήστε την εταιρεία μεσιτείας ή το πλήρες όνομα του μεσίτη. Αφού βρείτε τον μεσίτη στη λίστα της FINRA, θα σας δοθούν πλήρεις πληροφορίες για το μεσίτη. Συνήθως, οι πληροφορίες που παρέχονται από το FINRA περιλαμβάνουν τις πρακτικές, τα βραβεία και τα παράπονα του μεσίτη. Εάν υποβληθούν πάρα πολλές καταγγελίες εναντίον του, αφήστε τον από τη λίστα σας.

3. Περιορίστε τη λίστα σας μέσω SEC. Αφού πραγματοποιήσετε μια έρευνα μέσω του BrokerChecker της FINRA, μπορείτε να πραγματοποιήσετε μια διεξοδική έρευνα μεταβαίνοντας στον ιστότοπο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς της Ευρώπης. Εντοπίστε τον μεσίτη σας στη γραμμή αναζήτησης του ιστότοπου και προσπαθήστε να αναζητήσετε καταγγελίες που υποβάλλονται εναντίον του μεσίτη που αναζητάτε. Χρησιμοποιήστε τις πληροφορίες που παρέχονται από την SEC για να αναλύσετε τη φύση και τον αριθμό των καταγγελιών που υποβάλλονται κατά του μεσίτη. Φροντίστε να διαβάσετε τα πάντα σχετικά με τα παράπονα και να κατανοήσετε γιατί προκύπτουν αυτά τα ζητήματα.

Πλήρης δικαστικά έγγραφα

Εάν βρήκατε παράπονα, αναζητήστε περαιτέρω και δείτε αν η καταγγελία πήγε. Υπάρχει μια σελίδα στον ιστότοπο που μπορεί να σας δώσει τα πλήρη δικαστικά έγγραφα, τα οποία μπορείτε να χρησιμοποιήσετε για να αναλύσετε τον μεσίτη.

4. Τελική επιλογή. Αφού εξετάσετε κάθε μεσίτη στη λίστα σας, μπορείτε τώρα να ελέγξετε τα προσόντα σας και να ταιριάξετε με τον πιο ικανό μεσίτη στη λίστα σας. Μέσω των δεδομένων που παρέχονται από FINRA και SEC, μπορείτε εύκολα να εντοπίσετε ποιος είναι ο καλύτερος υποψήφιος για τη δουλειά.

Κατά τον έλεγχο των διαπιστευτηρίων του χρηματιστή που θέλετε να χρησιμοποιήσετε, αυτά είναι τα βήματα που πρέπει να ακολουθήσετε. Κατά τη δημιουργία μιας λίστας μεσιτών που θέλετε να απασχοληθείτε, μπορείτε να ξεκινήσετε ζητώντας συστάσεις από αξιόπιστους συναδέλφους ή φίλους. Και με τη διαβούλευση μέσω FINRA και SEC, μπορείτε εύκολα να αποκτήσετε αξιόπιστες πληροφορίες σχετικά με το ιστορικό της μεσιτείας ή της χρηματιστηριακής εταιρείας που θέλετε να απασχοληθείτε.